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勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

導(dǎo)語(yǔ)

治已病不如治未病。未病如何治？以下將介紹勞動(dòng)用工日常法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則和程序。

一個(gè)人得了一場(chǎng)病，治好了，接下來(lái)，他應(yīng)該做什么？改善他的工作生活習(xí)慣，強(qiáng)身健體，防止疾病卷土重來(lái)。但是，這個(gè)簡(jiǎn)單的道理沒(méi)有能完全指導(dǎo)實(shí)踐，很多單位一而再、再而三地發(fā)生勞動(dòng)糾紛，卻只將力氣花在仲裁訴訟上，不去改善勞動(dòng)用工日常管理，實(shí)在是不可理解。治已病不如治未病。未病如何治？以下將介紹勞動(dòng)用工日常法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則和程序。

一、勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)管理原則

1、與整體管理水平相適應(yīng)勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理要與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的有機(jī)組成部分，和企業(yè)戰(zhàn)略管理、績(jī)效管理、業(yè)務(wù)管理、信息管理等密切相關(guān)。法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和控制等活動(dòng)只有與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)，才能取得良好的效果。一個(gè)上市公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系無(wú)法用在“十幾個(gè)人七八條槍”的微小企業(yè)身上。一個(gè)生產(chǎn)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理也不能照搬貿(mào)易企業(yè)的體系。

2、融入管理法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，其識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)都不可能脫離企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程，法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程，成為整個(gè)企業(yè)機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)聯(lián)動(dòng)的一部分。只要企業(yè)這臺(tái)機(jī)器在動(dòng)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理這個(gè)鏈條就在動(dòng)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理不是獨(dú)立于企業(yè)管理之外的管理，必須是企業(yè)管理的一部分。

3、納入決策企業(yè)所有決策都應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)，以便將風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可接受的范圍內(nèi)。勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)的重要風(fēng)險(xiǎn)范疇，也應(yīng)納入企業(yè)決策，成為重要考量因素。企業(yè)在涉及員工的任一決策事項(xiàng)都應(yīng)考慮勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)。

4、全員參與勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)管理不是人力資源部門一家的事，如果其他部門、其他相關(guān)人員不參與不配合，就會(huì)成為漏水的木桶，掉鏈子的一環(huán)。因此，勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，要落實(shí)到所有相關(guān)人員的崗位職責(zé)中。

5、全程管理法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于勞動(dòng)用工的各個(gè)環(huán)節(jié)，從招聘、入職、試用、履行、變更、解除、終止，到退工的每個(gè)環(huán)節(jié)都有可能留下隱患，成為用工風(fēng)險(xiǎn)管理的致命傷，使得企業(yè)在訴訟中落敗。

6、持續(xù)改進(jìn)

勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理不是一勞永逸的事，沒(méi)有一個(gè)完美的風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以管用十年。法律風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，其各步驟之間形成一個(gè)循環(huán)往復(fù)的閉環(huán)。隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也在不斷發(fā)生變化。企業(yè)應(yīng)該持續(xù)不斷地對(duì)各種變化保持敏感并做出恰當(dāng)調(diào)整反應(yīng)。

二、勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)管理程序

勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于企業(yè)決策和用工管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。具體流程包括：1.搜集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息，2.法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，3.法律風(fēng)險(xiǎn)分析，4.法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，5.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，6.監(jiān)督和檢查。

1、搜集法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息

進(jìn)行勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)管理，不能不考慮和依從其環(huán)境背景，這是法律風(fēng)險(xiǎn)管理能夠生根發(fā)芽的氣候和土壤。勞動(dòng)密集型和技術(shù)密集型企業(yè)肯定有不同的風(fēng)險(xiǎn)管理側(cè)重、執(zhí)法及監(jiān)管環(huán)境是否嚴(yán)格也會(huì)影響到風(fēng)險(xiǎn)管理策略，此外，法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須嫁接在現(xiàn)有的不可動(dòng)搖的內(nèi)部基本制度之上。

法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息包括外部信息和內(nèi)部信息。外部信息包括本行業(yè)的業(yè)務(wù)模式及特點(diǎn)、與本企業(yè)相關(guān)的勞動(dòng)法律司法執(zhí)法和守法情況、與本企業(yè)相關(guān)的勞動(dòng)監(jiān)管體制和機(jī)構(gòu)、政策以及執(zhí)行等情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況，此外，對(duì)于跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，還應(yīng)關(guān)注不同地區(qū)間可能存在的勞動(dòng)環(huán)境差異。

內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息包括企業(yè)盈利模式和業(yè)務(wù)模式、企業(yè)的主要經(jīng)營(yíng)管理流程/活動(dòng)、部門職能分工、法律事務(wù)工作及法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀、本企業(yè)簽訂的重大合同及其管理情況、本企業(yè)發(fā)生的重大勞動(dòng)法律糾紛案件或法律風(fēng)險(xiǎn)事件的情況。

2、法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別首先是查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要?jiǎng)趧?dòng)用工處理、各勞動(dòng)用工業(yè)務(wù)流程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，然后對(duì)查找出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述、分類，對(duì)其原因、影響范圍、潛在的后果等進(jìn)行分析歸納，最終生成企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)清單。

為保證法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性，可以從不同角度和分類上進(jìn)行識(shí)別：①根據(jù)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置識(shí)別，即根據(jù)企業(yè)各業(yè)務(wù)管理職能部門/崗位的業(yè)務(wù)管理范圍和工作職責(zé)的梳理，發(fā)現(xiàn)各機(jī)構(gòu)內(nèi)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。②根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別，即通過(guò)對(duì)法律環(huán)境、違規(guī)、違約、侵權(quán)、怠于行使權(quán)利、行為不當(dāng)?shù)仁崂?，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。③根據(jù)以往發(fā)生的案例識(shí)別，即通過(guò)對(duì)本企業(yè)或本行業(yè)發(fā)生的勞動(dòng)案例的梳理，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

在法律風(fēng)險(xiǎn)事件及法律風(fēng)險(xiǎn)名稱確定后，應(yīng)將這些事件統(tǒng)一列表，并在列表中補(bǔ)充每一風(fēng)險(xiǎn)事件適用的法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因、可能產(chǎn)生的法律后果、相關(guān)的案例、法律分析意見及其涉及的部門、經(jīng)營(yíng)管理流程等信息，最終形成企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)清單。

3、法律風(fēng)險(xiǎn)分析

法律風(fēng)險(xiǎn)分析是指對(duì)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量的分析，考慮法律風(fēng)險(xiǎn)源或?qū)е路娠L(fēng)險(xiǎn)事件的具體原因、法律風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生的可能性及其后果，影響后果和可能性的因素，為法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)提供支持。

4、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

理論上，任何一個(gè)用工操作都存在法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)不可能將所有的法律風(fēng)險(xiǎn)一一規(guī)避，那樣企業(yè)運(yùn)行將寸步難行。企業(yè)必須在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)行抓大放小、區(qū)別對(duì)待，以幫助企業(yè)做出法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。

在法律風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，綜合考慮法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、成本和收益、資源的投入安排等因素，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不同維度的排序，排序依據(jù)一般是法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性的高低、影響程度的大小以及風(fēng)險(xiǎn)水平的高低。

在法律風(fēng)險(xiǎn)水平排序的基礎(chǔ)上，對(duì)照企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，可以對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)。

在法律風(fēng)險(xiǎn)排序和分級(jí)的基礎(chǔ)上，企業(yè)可以根據(jù)其管理需要，進(jìn)一步確定需要重點(diǎn)關(guān)注和優(yōu)先應(yīng)對(duì)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

5、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指企業(yè)針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)或法律風(fēng)險(xiǎn)事件采取相應(yīng)措施，將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可承受的范圍。法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)包括選擇法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀、制定和實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃三個(gè)環(huán)節(jié)。

根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的大小及防控成本高低，可以采取不同的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)（絕不可以發(fā)生）、控制風(fēng)險(xiǎn)（控制在一定程度）、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)（將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他主體）、接受風(fēng)險(xiǎn)（不是特別嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)且防控成本過(guò)高的，選擇接受）和其他策略等。

如果企業(yè)對(duì)某些法律風(fēng)險(xiǎn)選取了規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移的應(yīng)對(duì)策略，則應(yīng)該對(duì)這些法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀予以進(jìn)一步的評(píng)估，以了解目前的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)存在哪些不足和缺陷，為制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃提供支撐。

法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃通常包括以下幾種類型：

①資源配置類，指設(shè)立或調(diào)整與法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)的機(jī)構(gòu)、人員，補(bǔ)充經(jīng)費(fèi)或風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等。如增加員工關(guān)系專員、聘請(qǐng)勞動(dòng)法專項(xiàng)顧問(wèn)；

②制度、流程類，指制定或完善與法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)的制度、流程，如完善員工手冊(cè)，制定解雇操作流程、入職流程；

③標(biāo)準(zhǔn)、指引類，指針對(duì)特定法律風(fēng)險(xiǎn)，編撰指引、標(biāo)準(zhǔn)類文件，供業(yè)務(wù)人員使用，如制定勞動(dòng)用工操作手冊(cè)；

④技術(shù)手段類，指利用技術(shù)手段規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移某些法律風(fēng)險(xiǎn)；

⑤信息類，指針對(duì)某些法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)布告警或預(yù)警信息；

⑥活動(dòng)類，指開展某些專項(xiàng)活動(dòng)，規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移某些法律風(fēng)險(xiǎn)，如集中清查全員勞動(dòng)合同簽訂情況、員工手冊(cè)簽署情況、集中整理員工人事檔案；

⑦培訓(xùn)類，指對(duì)某些關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高其法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理技能。

6、監(jiān)督和檢查

企業(yè)應(yīng)實(shí)時(shí)跟蹤內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的變化，及時(shí)監(jiān)督和檢查法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程的運(yùn)行狀況，以確保法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的有效執(zhí)行，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督和檢查環(huán)節(jié)使得法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程形成可持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的閉環(huán)，是法律風(fēng)險(xiǎn)管理能夠持續(xù)改進(jìn)的不可缺少的組成部分。